Ferme la recherche

Conformité et contrôle interne dans la banque

Descriptif

Durée de la formation

Durée 14 heures
En centre 14 heures

Session

du 09 nov. 2020 au 10 nov. 2020  - Paris - 2ème (75)
du 09 nov. 2020 au 10 nov. 2020  - Paris - 2ème (75)
Pour connaître les dates des prochaines sessions, veuillez contacter l'organisme de formation

Objectif de la formation

- Intégrer le cadre réglementaire du contrôle interne et de la conformité
- Identifier les zones à risque
- Améliorer l'efficacité des procédures de contrôle interne

Description de la formation

Connaître le cadre général du contrôle interne et de la conformité
- Bâle 2, 3 et 4, CRD 3 et 4
- Le cadre de référence de l'AMF
- SOX, COSCO
Autodiagnostic : évaluation des connaissances sur les principes du contrôle interne en milieu bancaire
Cerner l'organisation d'un dispositif de contrôle interne et de conformité dans le secteur bancaire
- Distinguer et positionner les acteurs du contrôle
- Positionnement des différentes fonctions
- Connaître l'étendue des missions
- Identifier le risque de mise en jeu de la responsabilité
Gérer les risques
- Recenser les acteurs de la gestion des risques
- Évaluer le risque de fraude, de blanchiment et de financement du terrorisme
- Établir une cartographie des risques
- Identifier et classer les risques bancaires
- Évaluer et définir le niveau d'exposition aux risques
Étude de cas : analyse critique de la cartographie des risques d'un établissement et adaptation des concepts au contrôle spécifique d'une banque de réseau ou des activités de marché
Organiser le contrôle interne
- Mettre en place les contrôles permanents de 1er niveau
- Maîtriser les risques : cartographie des risques bancaires, identification et classification
- Mettre en place les contrôles de 2ème niveau
- Mettre en oeuvre les contrôles de 3ème niveau
- Gérer les dysfonctionnements constatés
- Rédiger le rapport de contrôle interne
Étude de cas : analyse critique et commentée des meilleures pratiques

Conditions d'accès

Avoir une bonne connaissance des métiers et de la réglementation du secteur bancaire.
- Contrôleurs internes
- Compliance officers
- Auditeurs internes

Validation

Attestation d'acquis ou de compétences;Attestation de suivi de présence

Donne accès au(x) métier(s) suivant(s)

Management en exploitation bancaire (voir la fiche métier)

Et après la formation ?

NON DÉTERMINÉ

Conseils
Les questions à poser avant de choisir un centre de formation
  • Quels sont les profils des anciens stagiaires (niveau de formation, expérience professionnelle) ?
  • Est-il possible de visiter le centre ?
  • Quel type de public accueillez-vous en formation (salariés, demandeurs d’emploi, particuliers) ?
  • Peut-on obtenir une liste de ces anciens stagiaires pour les interroger sur cette formation ?
  • Comment aidez-vous les stagiaires à trouver un emploi ?

EFE formation

Lieu de formation

EFE Formation
35 Rue du Louvre
Paris - 2ème

Calculez votre itinéraire

Centre de formation

EFE Formation
35 Rue du Louvre
75002, Paris 2e

Toutes les formations et avis pour EFE formation