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Assureurs: choisir, gérer et auditer ses distributeurs

Descriptif

Durée de la formation

Durée 14 heures
En centre 14 heures

Session

du 19 nov. 2020 au 20 nov. 2020  - St Ouen (93)
du 19 nov. 2020 au 20 nov. 2020  - St Ouen (93)
Pour connaître les dates des prochaines sessions, veuillez contacter l'organisme de formation

Objectif de la formation

- Garantir la conformité des délégations face aux enjeux de Solvabilité II
- Différencier les typologies de délégations de gestion
- Respecter la réglementation en matière de convention de délégation de gestion
- Organiser le programme d'audit des délégataires de gestion
- Situer les rôles et responsabilités des différents acteurs
- Décliner le dispositif de pilotage des risques et contrôle interne

Description de la formation

Présentation des enjeux de Solvabilité II
- Les enjeux réglementaires (Solvabilité II) de contrôle des délégations de gestion
- Les modèles de Politique de sous
- traitance et de délégation de gestion (courtage)
- Les contraintes de maîtrise des risques associés aux délégations de gestion en Assurances
Typologie des délégations de gestion
-Les enjeux de la délégation de gestion en Assurances
- Expliciter la chaîne de l'externalisation
- Les critères de choix des délégataires de gestion
Exercice pratique en sous
- groupe
Traduire les critères de sélection des délégataires et formaliser une matrice de criticité
Les composantes essentielles d'une convention de délégation de gestion
- Objet et champ d'application
- Respect des dispositifs réglementaires
Exercice pratique
Reformuler les principaux chapitres d'une convention de délégation de gestion et reconnaître les particularités en assurances Dommages et Vie
Elaboration d'un plan d'audits annuel des délégataires de gestion
- Traduire les objectifs prioritaires dans un plan d'audit opérationnel
- Focus sur :
- L'apport de l'analyse des risques techniques et opérationnels dans la phase de préparation du programme d'audit des délégations de gestion
Le processus d'audit des délégataires de gestion
- Les principales étapes clés (assureur et délégataire de gestion)
- Les points de contrôle incontournables
- Les documents de référence
La note de lancement d'un audit de délégataire de gestion
- Objectifs et enjeux de la mission
- Les résultats attendus
- Le périmètre fonctionnel, géographique de la mission
Exercie pratique
Élaborer une note de lancement d'un audit de délégataire
La collecte des données à auditer chez le délégataire de gestion
- Obtenir les données essentielles pour mener à bien la mission
- Données communiquées par le délégataire de gestion
- Données extraites des fichiers de l'assureur
- Construction des échantillons
La réalisation de l'audit sur site et sur pièces
- L'organisation opérationnelle et la planification de l'audit
- L'entretien préalable
Etude de cas
Guide de contrôle du processus d'encaissement / recouvrement des cotisations
La formalisation du rapport d'audit d'un délégataire
Évaluer les constats, justifier les écarts, estimer les impacts financiers et argumenter sur les forces et faiblesses identifiées et objectivées
Focus sur :
- une présentation générale du délégataire : interlocuteurs rencontrés, volumétries, périmètre de la délégation de gestion, organisation des services
- une évaluation du dispositif de gouvernance des risques et de contrôle interne (respect des contraintes des dispositifs réglementaires ACPR et Solvabilité II)
- constats objectivés (justificatifs) sur l'analyse des processus de gestion délégués
Le plan d'actions et le suivi des recommandations
Définir les priorités d'actions
La trajectoire de mise en oeuvre des recommandations

Conditions d'accès

Aucun.

Validation

Attestation d'acquis ou de compétences;Attestation de suivi de présence

Donne accès au(x) métier(s) suivant(s)

Conception - developpement produits d'assurances (voir la fiche métier)

Conseil clientele en assurances (voir la fiche métier)

Courtage en assurances (voir la fiche métier)

Direction d'exploitation en assurances (voir la fiche métier)

Etudes actuarielles en assurances (voir la fiche métier)

Management de groupe et de service en assurances (voir la fiche métier)

Redaction et gestion en assurances (voir la fiche métier)

Souscription d'assurances (voir la fiche métier)

Gestion en banque et assurance (voir la fiche métier)

Et après la formation ?

Retour à l'emploi des anciens stagiaires

EXCELLENT

Conseils
Les questions à poser avant de choisir un centre de formation
  • Quels sont les profils des anciens stagiaires (niveau de formation, expérience professionnelle) ?
  • Est-il possible de visiter le centre ?
  • Quel type de public accueillez-vous en formation (salariés, demandeurs d’emploi, particuliers) ?
  • Peut-on obtenir une liste de ces anciens stagiaires pour les interroger sur cette formation ?
  • Comment aidez-vous les stagiaires à trouver un emploi ?

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Lieu de formation

Lamy formation
14 Rue Fructidor
St Ouen

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Centre de formation

Lamy formation
14 Rue Fructidor
93400, Saint-Ouen

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